证监会开出罚单 两老鼠仓基金经理被罚100万

    中国证监会21日公布对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏“老鼠仓”(主力先用个人资金低位建仓,然后用公有资金拉升股价后,自己卖出股票获利。)案处理决定,在没收其违法所得并各处罚款50万元外,还对两人实行市场禁入。这是证监会对基金“老鼠仓”开出的处罚第一单。

  没收违法所得各罚50万

  唐建、王黎敏曾分别就职于上投摩根基金公司和南方基金公司。两名年轻的基金从业人员利用职务之便,违法违规进行证券投资,谋取私利,最终受到查处。

  根据调查结果,证监会取消了唐建、王黎敏的基金从业资格,没收其违法所得并各处罚款50万元,还对唐建实施终身市场禁入,对王黎敏实施7年市场禁入。

  由于刑法尚未有针对相关行为的规定,两当事人可能不会面临刑事责任追究。另外,证监会没有对相关基金管理公司进行处罚。

  证监会建议设背信罪

  证监会有关负责人说,这两起案件中,当事人从事与基金份额持有人利益相冲突的活动,严重违背了基金从业人员对受托管理的基金财产应负的忠实义务,扰乱了证券市场正常交易秩序。对这种违法行为,必须予以严厉打击。

  据介绍,证监会已向立法机关正式建议,在刑法修订中增加针对金融行业从业人员上述行为的背信罪,以刑法制裁更好地保护投资者利益。另外,证监会还将推动证券投资基金法的修订,建议进一步加大处罚力度。

  目前,证券投资基金总规模已达2.5万亿元左右,其持股市值占沪深股市流通市值的23%,证券投资基金账户的总户数超过1.6亿户。
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